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国信证券私募资管业务违规遭罚:暂停新增产品备案3个月

摘要: 7月5日,深圳证监局发布通报,指出国信证券在私募资产管理业务的开展过程中存在多项违规行为,并据此作出了相应的行政监管措施。经查,国信证券的部分私募资产管理产品呈现出通道业务的特征,主动管理能力不足。同时 ...

7月5日,深圳证监局发布通报,指出国信证券在私募资产管理业务的开展过程中存在多项违规行为,并据此作出了相应的行政监管措施。

经查,国信证券的部分私募资产管理产品呈现出通道业务的特征,主动管理能力不足。同时,该公司在资管新规的整改过程中表现不实,存在规模较大的资产管理计划实质上仍然为非净值化的通道类产品。更为严重的是,个别产品还为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供了便利。此外,国信证券在产品投资限额的授权上不够审慎,债券评级方法的客观性也不足,投资者适当性管理同样存在不足等问题。

针对上述多项违规行为,深圳证监局决定对国信证券采取责令改正的行政监管措施,并暂停其新增私募资产管理产品的备案3个月。这一暂停期自2024年7月6日开始,至10月5日结束。不过,在此期间,为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但这类产品不得新增投资。

与此同时,深圳证监局还对涉事人员进行了相应的处罚。马谦、凌铃作为上述违规产品的投资经理,对违规行为负有直接责任,因此决定对他们采取出具警示函的行政监管措施。而袁超作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管,对上述违规行为负有领导责任,深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

此次处罚彰显了监管部门对私募资产管理业务违规行为的零容忍态度,也提醒了各金融机构在业务开展过程中必须严格遵守相关规定,切实提升合规意识和风险管理能力。

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已有8条评论

最新评论...

哈尼甜心2024-7-13 19:45引用

就是这个逻辑!

酒酿水籽2024-7-13 13:19引用

绝对没错,支持

笑问苍穹2024-7-10 10:52引用

好文章!

青红皂白2024-7-9 23:56引用

支持到底!

莫踏痕2024-7-8 14:00引用

文采好

挥洒寂寞2024-7-8 04:21引用

精彩分享,感谢!

见解独到,学习了深刻,值得一读。

家有老雪2024-7-6 18:23引用

就是这个意思!

查看全部评论(8)

本文作者
2024-7-5 20:59
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