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全球企业合规浪潮与九方智投的智能合规实践

摘要: 自20世纪50年代以来,企业合规理念逐渐被西方发达国家的多个法律领域所吸纳,构建起了多层次的企业合规法律制度体系。进入21世纪,这一趋势更是蔓延至全球,引发了广泛的企业合规浪潮。在我国,企业合规管理体系的建 ...

自20世纪50年代以来,企业合规理念逐渐被西方发达国家的多个法律领域所吸纳,构建起了多层次的企业合规法律制度体系。进入21世纪,这一趋势更是蔓延至全球,引发了广泛的企业合规浪潮。

在我国,企业合规管理体系的建设始于金融行业。自2006年起,该体系已经历了近二十年的发展与完善,从最初的银行、保险、券商等金融机构的风险防控,到如今全行业各类企业的有力推进,合规管理已成为企业发展的基石。随着法律法规的稳步完善,以及人工智能等现代科技的融入,企业对于合规系统的智能化需求也日益凸显。

面对这一新挑战,如何更好地实行自我监管,并实现良性的持续性监管,已成为企业管理的新课题。在这一背景下,探索开发人工智能与大数据技术在合规领域的应用,实现企业智能化转型,成为了行业发展的新趋势。

九方财富旗下的核心业务子公司九方智投,作为国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一,始终将合规执业作为企业可持续发展的基础。从2019年开始,九方智投就积极展开企业数智化转型,不断完善业务全链的合规性。

为紧跟行业发展脚步,九方智投制定了“信息化——数字化——智能化”的技术发展路线,并结合前沿技术构建了一套“智能合规管理”解决方案。该方案具备全流程智能质检、多维风控管理以及人机协同等三大能力域,从多个角度赋能企业高效、安全经营。

其中,全流程智能质检能力覆盖了六大业务维度的行为记录和沟通记录,实现了海量数据的全链路数字化留痕。同时,智能合规风控平台还能对专业内容进行智能检查,识别潜在违规点并进行预警,大幅提升了合规审核效率。

多维风控管理能力则依靠大数据建立了风险模型与风险库,从多个角度最大程度识别业务风险,并进行预警或主动拦截,实现了用户全生命周期闭环风控管理。

最后,人机协同能力则体现在九方智投坚持的“投研+科技”双驱动战略上。通过组建跨部门协作小组,建立了一套符合行业法规的AI初审与人工审核相结合的合规审核体系。

九方智投还自研了两大合规质检产品:“AI监测官”和“AI巡查官”。前者主要针对业务人员与客户交互内容的监测分析,后者则主要针对各业务环节自产内容的合规性审核。这两个产品共同解决了合规“事中监测”的难题,从源头上预测并制止潜在的违规点和风险点产生。

多年来,九方智投始终把合规文化与合规教育体系建设放在重要位置,在公司全面打造合规文化建设体系。在AI的赋能下,九方智投的智能合规平台不仅提高了企业的数字化合规风控水平,还能根据企业性质提供个性化支持,为更多金融机构提供数字化合规风控服务,助力金融机构合规展业。

一个健康、合规的资本市场环境需要每一个市场参与主体的共同努力。作为直接面向普通投资者的金融机构,证券投顾机构更应主动承担主体责任,切实推动合规系统建设,为资本市场高质量发展作出贡献。


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已有15条评论

最新评论...

只爱生蚝2024-6-13 00:17引用

您的观点独特,分析细腻,让我大开眼界。

俞志伟2024-6-12 18:42引用

很棒!

友裕2024-6-12 09:59引用

就是这个感觉!

尚古哥2024-6-11 22:06引用

绝对支持,不动摇!

巧克力豆2024-6-11 11:44引用

感谢分享!

坚仁不羁2024-6-11 06:52引用

非常喜欢您的写作风格,期待您更多的作品!

汪桃民2024-6-9 23:24引用

我觉得文章中的某些论点可能不够全面。

神明之后2024-6-9 10:30引用

言之有理,支持!

黄教练2024-6-9 03:38引用

您的文章让我对这个领域有了全新的认识,非常感谢!

望海心遥2024-6-9 02:08引用

绝对支持!

张居正2024-6-9 00:37引用

值得一读!

傍晚的细雨2024-6-8 23:52引用

就是这个感觉!

酒酿水籽2024-6-8 22:06引用

说到关键点了!

友裕2024-6-8 17:29引用

赞一个!

火把鱼王三2024-6-8 17:24引用

与我预期相左

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本文作者
2024-6-8 16:15
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