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资本市场首部系统性行政处罚标准即将出炉

摘要: 6月7日消息,证监会为进一步规范行政处罚裁量权,确保执法公正性,已研究制定了《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称“《规则》”),并公开征求意见。该《规则》共包含26条,旨在明确行政处罚裁 ...

6月7日消息,证监会为进一步规范行政处罚裁量权,确保执法公正性,已研究制定了《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称“《规则》”),并公开征求意见。该《规则》共包含26条,旨在明确行政处罚裁量的基本要求、裁量阶次、裁量情节及与证监会行政处罚实践相结合的裁量规则。

核心要点

  1. 均衡处理原则:《规则》强调,对于同一时期性质相似的案件,处理结果应保持一致性,确保处罚的公正性。

  2. 明确的裁量阶次:行政处罚裁量被明确划分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚及从重处罚等几个阶次,为处罚提供了清晰的指导。

  3. 罚款幅度规定:对于罚款,根据违法行为的性质,明确了从轻处罚、一般处罚、从重处罚的具体罚款幅度,实现了处罚的量化与标准化。

  4. 不予处罚与减轻处罚情形:在特定情形下,如违法行为轻微并及时改正、没有主观过错等,可不予处罚。同时,规定了减轻处罚的具体条件。

  5. 从重处罚标准:对于严重违反市场秩序、损害投资者权益等行为,将从重处罚,以维护资本市场的公平与稳定。

  6. 共同违法处理:对于共同违法行为,将整体认定主观过错、违法行为和违法所得,并在处罚决定书中明确各当事人应承担的责任。

  7. 一事不二罚款原则:确保对同一违法行为不会进行重复罚款,遵循法律原则,维护当事人的合法权益。

  8. 法律适用原则:在新老法律交替的情况下,将遵循“从旧兼从轻”的原则,确保法律适用的合理性与公正性。

  9. 明确相关定义:对“立功”、“重大立功”等关键术语进行了明确界定,提高了规则的明确性和可操作性。

证监会表示,此次制定的《规则》是响应国家法治政府建设的重要举措,特别是在证券法和期货法加大对违法行为处罚力度的背景下,规范行政执法、稳定市场预期、维护公平正义显得尤为重要。通过明确行政处罚裁量标准,证监会旨在确保执法公正、透明,为资本市场的健康稳定发展提供有力保障。

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冬瓜部落2024-6-14 09:37引用

正确

浪墨2024-6-11 19:35引用

说到心里去了!

樱花很美2024-6-10 03:05引用

绝对支持,没商量!

说到点上,支持!

满园春色2024-6-9 17:52引用

与我常识不符。

暖妈2024-6-9 14:51引用

佩服!

小狗狗狗厨2024-6-9 11:31引用

感谢您的精心撰写,这篇文章对我有很大的帮助!

迎沣2024-6-9 06:49引用

观点鲜明,支持!

正能量拍2024-6-9 03:28引用

您的文章真是醍醐灌顶,让我对这个领域有了更深入的了解。

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本文作者
2024-6-8 17:50
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